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【導(dǎo)讀】美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局（BIS）耗費(fèi)巨資制定了一套嚴(yán)密完整的高科技產(chǎn)品和技術(shù)的出口管制規(guī)定（EAR），并對(duì)各類產(chǎn)品分類編碼（ECCN），其中對(duì)于出口到中國(guó)的產(chǎn)品（包括集成電路）和技術(shù)有著嚴(yán)苛的規(guī)定。

近日，中興通訊發(fā)布公告，公司已就美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）、美國(guó)司法部(DOJ)及美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)管理辦公室(OFAC)對(duì)公司遵循美國(guó)出口管制條例及美國(guó)制裁法律情況的調(diào)查達(dá)成協(xié)議。鑒于公司違反了美國(guó)出口管制法律，并在調(diào)查過(guò)程中因提供信息及其他行為違反了相關(guān)美國(guó)法律法規(guī)，公司已同意認(rèn)罪并支付合計(jì)8.92億美元罰款。

這樁延續(xù)了數(shù)年的調(diào)查最終以中興認(rèn)罰而告一段落。據(jù)悉，中興通訊除被繳納巨額罰款外，更須在7年之內(nèi)謹(jǐn)遵出口管制，不得向有關(guān)國(guó)家出口美國(guó)設(shè)備；一旦再次違規(guī)，將面臨被高通等重要供應(yīng)商斷貨的風(fēng)險(xiǎn)。

長(zhǎng)久以來(lái)，美國(guó)就對(duì)非盟友國(guó)家的高新技術(shù)發(fā)展采取一系列復(fù)雜苛刻的壁壘政策。冷戰(zhàn)結(jié)束后，原“巴統(tǒng)”成員國(guó)簽署了“瓦森納協(xié)定”。這一協(xié)定確立的管制清單涵蓋了先進(jìn)材料、材料處理、電子器件、計(jì)算機(jī)、電信與信息安全、傳感與激光、導(dǎo)航與航空電子儀器、船舶與海事設(shè)備、推進(jìn)系統(tǒng)共9大類別，中國(guó)是其最主要的防范對(duì)象。而去年，中國(guó)收購(gòu)德國(guó)高科技企業(yè)愛(ài)思強(qiáng)以失敗告終，即是瓦森納協(xié)定陰云不散的體現(xiàn)。

在911事件之后，美國(guó)對(duì)其國(guó)家安全的重視上升到新的高度，出臺(tái)一系列出口管制政策，并將管制的范圍從高科技產(chǎn)品和技術(shù)的原廠，延伸到代理商和進(jìn)出口貿(mào)易商，甚至海外的分銷商。此次中興事件，美國(guó)得以快速反應(yīng)全仰賴其嚴(yán)密的出口管控制度，而這一制度正常運(yùn)行的基石正是紛繁復(fù)雜的ECCN編碼。

ECCN編碼：復(fù)雜的出口管控制度

ECCN編碼（英文全稱：Export Control Classification Number）是美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（簡(jiǎn)稱：BIS）為產(chǎn)品指定的出口控制分類編號(hào)。美國(guó)政府要求任何科技產(chǎn)品和技術(shù)的出口必須首先確定ECCN編碼，以界定出口的產(chǎn)品品（技術(shù)）是否在管控范圍內(nèi)。該編碼共五位，由字母和數(shù)字組成，其中：

第一位：數(shù)字，是商品控制類別序號(hào)，共計(jì)十類，與IC行業(yè)重要相關(guān)的有：3電子/4計(jì)算機(jī)/5電信和信息安全/6激光和感應(yīng)器/7導(dǎo)航和航天；

第二位：字母，標(biāo)記A為設(shè)備、組件、零件，B為檢測(cè)設(shè)備，C為材料，D為軟件，E為技術(shù)；

第三位至第五位：數(shù)字，具體說(shuō)明出口管控的理由。其中000-009為國(guó)家安全、100-199為導(dǎo)彈技術(shù)、200-299為核不擴(kuò)散、300-399為生化武器、900-999為海外政策。比如：3A001，表示電子類涉及國(guó)家安全的受控零件，3A292表示電子類涉及核不擴(kuò)散和反恐的受控零件。

在確定出口產(chǎn)品（技術(shù)）的ECCN編碼后，如果是NLR (No License Required)則屬于不受管控的范疇；若出口品屬于管控范圍，則針對(duì)不同國(guó)家的類別執(zhí)行具體的出口管制規(guī)定。其中,“D類”為美國(guó)管控最嚴(yán)的類別，細(xì)分代號(hào)D1為國(guó)家安全、D2為核技術(shù)、D3為生化武器、D4為導(dǎo)彈技術(shù)。中國(guó)屬于D1/3/4類受控國(guó)家，受控類型為生化武器CB1/2/3，核不擴(kuò)散NP1、國(guó)家安全NS1/2、導(dǎo)彈技術(shù)MT1、地區(qū)穩(wěn)定RS1/2、犯罪控制CC1/3，不受限制的為CB3、NP2、傳統(tǒng)火藥FC1、犯罪控制CC2、反恐類AT1/2。

應(yīng)對(duì)：遵循條例 規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

長(zhǎng)期以來(lái)，美國(guó)對(duì)中國(guó)科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展心懷警惕，采取各種或明或暗的手段加以限制。近些年，三一重工、華為等中國(guó)企業(yè)均以危害美國(guó)國(guó)家安全為由遭到制裁；而中國(guó)在世界范圍內(nèi)收購(gòu)科技企業(yè)的最終審查權(quán)也掌握在美國(guó)CFIUS手中。ECCN編碼在美國(guó)的出口貿(mào)易流程中扮演了十分重要的角色，使美國(guó)的出口管控制度更加高效，也為美國(guó)制裁中國(guó)貿(mào)易商提供了執(zhí)法依據(jù)。

當(dāng)前，特朗普總統(tǒng)上臺(tái)執(zhí)政，中美之間可能發(fā)生貿(mào)易戰(zhàn)，而中國(guó)大力發(fā)展的集成電路產(chǎn)業(yè)恐將深受波及。此前，美國(guó)方面已采取“釣魚執(zhí)法”的方式誘捕中國(guó)分銷商，不僅如此，美國(guó)還與100多個(gè)國(guó)家簽署了引渡條約，讓當(dāng)事人無(wú)法逃脫。

由于美國(guó)針對(duì)高科技產(chǎn)品的出口龐雜瑣碎，再加上美國(guó)視中國(guó)為最大競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，中國(guó)的分銷商要想避免“踩雷”很有難度。在高壓背景下，中國(guó)的分銷商必須嚴(yán)格遵循美國(guó)的出口管控條例、定期整理ECCN編碼的相關(guān)資料，在業(yè)務(wù)往來(lái)中查清經(jīng)手產(chǎn)品是否屬于冷門的管制物品，以最大化地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。